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 2020-10-18 22:40:08 
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中新经纬客户端9月22日电据中证协官网消息❥{,9月22日,中证协印发关于就《公开募集基础设?}❤施证券投资基金网。【&下投资)者管理细则(征求意见稿。)』❥?)》征求意见的通知,《征求意见稿。)』❥?》明确基础设?}❤施基金网。【&下投资)者注册』❤❤要求,规范基础设?}❤施基金网。【&下投资)者行为,要}={({|求投资者}』)在对基【,。,础设施基金充分了解的基础上参与网下询价,不得盲{』·】目报价{【『~、跟风报价。

来源:中证协

《征求意见稿。)』❥?》共六章』,三十条。明确基础设?}❤施基金网。【&下投资)者注册』❤❤要求。明确证❥】『券公司、基金管理公。(|司、信托公司、财务公司、保险公司,,、合格境}【,(外机构投,|资者、商业银}】行及其理财子公司以及符合一定条件的私募基金管理人可注册为基|)『础设?}❤施基金网。【&下投资)者。其中,证券公司、基金管理公。(|司等六类机构『『】投,|资者及私。=募基金管理人的注册条件、注册方式与科创板❥&=|网下投资)者基本保持一致,信托计【}划、债【券类证】券投资基金可按规定注册。明确商业银}】行及其理财子公司的注册条件与证券公司等六类机构『『】投,|资者保持一致,即具有必要的定价能力和良好的信用记录,注册方式为#(。自行向协会申请注册。为避免投=={资者重复报送信息,已在协会注册的科创板❥&=|网下投资)者在补充有关信息后可直接参与基础设?}❤施基金网。【&下询价,无需重复注册。

《征求意见稿。)』❥?》规范基础设?}❤施基金网。【&下投资)者行为。要求基~『❥础设施基金网。【&下投资)者应加强相关业务规()。则学习&&❥【,在对基【,。,础设施基金充分了解的基础上参与网下询价,不得盲{』·】目报价{【『~、跟风报价。网下投资)者应建立完善内控制度和操作流程、加强从业人员管理、做好询价前准备工作、发挥专{业定价能力,充分研究、理性报价。同时要求基~『❥础设施基金网。【&下投资)者不得#存在协商报价、串通报价、故意压低或抬高报,『|价、提供有效报【价但未】申购、未按时足额缴付认购资金等扰乱发行,『~秩序))。❥的违规情((形。针对基础设?}❤施基金业务流程特点,强调网下投资)者应按相关公告要求在基金管理人提供的询价区间内报价、不得网上网下同时申购、应使用自有银行~~?❤账户缴款等。

《征求意见稿。)』❥?》提出,压实基金管理人及其?#【)财务顾}问责任。要求基~『❥金管理人及其?#【)财务顾}问应当勤勉尽责,做好网下投资)者核查和监测工作,对))?网下投资)者是否存在关联关系、参与询价后是否通过面向公众投资者}』)发售部分认❥)】购基金份额、缴款账户是否为配售对象自有银行~~?❤账户、是否超资产规模申购等情形进行实质核查,确保不向违反相关法律法规『、监管规定、自律规则的对象配售基金&#?#}份额。基金管理人及其?#【)财务顾}问发现网下投资)者出现违规情((形的,应及时向协会报告。

《征求意见稿。)』❥?》明确违规行为的自律处罚&,~措施。网下投资)者或其管理的配售对象一个自然年度内出现负面清单~(❤】&违规|行为一次的,将【相关配】售对象列入基础设?}❤施基金配售对象限制名单六个月;出现两次(含)以上的,列入限制名单十二个月(』』·。情节严重或={&造成较大不良影响的,)~在上述处理的基础上,暂停该网下投资)者新增配售对象注册三至十二个月(』』·;情节特别严重或={&造成严}~?』重不良,❤&~影响的,)~暂停该网下投资)者资格三至十二个月(』』·。情节显著轻微,未造成明显不良影响的,)~可依)。规从轻或减轻处理。网下投资)者出现其他违=&~规情形的,协会视情节轻重,给予警示、责令整改、暂停新】增配售对象注册、暂停网下投资)者资格等自律措施。(中新经纬APP)